Organizações de auto- regulação; New York Stock Exchange LLC; Notificação de apresentação e eficácia imediata de uma proposta de alteração de regra

Registro Federal, Volume 89 Edição 186 (Quarta-feira, setembro 25, 2024 ). [Volume do Registo Federal 89, Número 186 (Quarta-feira, setembro 25, 2024 )] [Notificações] [Páginas 78614 - 78661 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 21759 ] Comissão de Valores e Mudanças. -----------------------------------------------------------------------.

Organizações auto-regulamentares; New York Stock Exchange LLC; Notificação de apresentação e eficácia imediata de uma proposta de alteração de regra para estabelecer taxas para os membros da indústria relacionadas com certos custos históricos do plano do sistema de mercado nacional que governa a trilha de auditoria consolidada; Notificação Registo Federal / Vol. 89 Não. 186 / Quarta-feira, Setembro 25, 2024 / Avisos.

-----------------------------------------------------------------------. COMISIÃO DE VALORES E DE CAMBIO [Lançar o n.o de arquivo 34 - 101087; Arquivo No. SR- NYSE- 2024 - 53 ].

Organizações de auto- regulação; New York Stock Exchange LLC; Notificação de apresentação e eficácia imediata de uma proposta de alteração de regra para estabelecer taxas para os membros da indústria relacionadas com certos custos históricos do plano do sistema de mercado nacional que governa a trilha de auditoria consolidada Setembro 18, 2024. De acordo com a Seção 19 (b) 1 ) sob a Lei de Mudança de Valores de 1934 (o ``Ato'') \ 1 \ e Regras 19 b- 4 abaixo,\ 2 \ aviso é dado que em setembro 6, 2024, New York Stock Exchange LLC (``NYSE'' ou '`Exchange'') arquivado na Comissão de Valores Mobiliários e de Bolsa (``Comissão'') a proposta de alteração de regra conforme descrita nos Itens I e II abaixo, que os Itens foram preparados pela organização autorreguladora. A Comissão está publicando este aviso para solicitar comentários sobre a mudança de regra proposta de pessoas interessadas. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

\ 1 \ 15 U.S.C. 78 s( b)( ) 1 ). \ 2 \ 17 CFR 240.19 b- 4. --------------------------------------------------------------------------- Eu. Declaração da organização autorreguladora sobre os termos de substância da alteração da regra proposta.

A Bolsa propõe alterar a lista de preços NYSE (`` Lista de Preços'') para estabelecer taxas para os Membros da Indústria \ 3 \ relacionado a certos custos históricos do Plano do Sistema de Mercado Nacional que Governa a Trilha de Auditoria Consolidada (o "Plano NMS" ou "Plano" de CAT) incorridos antes de janeiro 1, 2022. Essas taxas seriam pagas ao Consolidated Audit Trail, LLC (``CAT LLC'' ou ``a Companhia'') \ 4 \ e referido como avaliação histórica do CAT 1, e seria descrito em uma seção da Lista de Preços da Bolsa intitulada ""Comissões de financiamento da trilha de auditoria consolidada". 1 será $ 0.000013 por compartilhamento equivalente executado. Os corretores de execução do CAT receberão a primeira fatura mensal para a avaliação histórica do CAT 1 em Novembro 2024 calculado com base nas suas transações como corretores executantes CAT para o comprador (``CEBB'') e/ou corretores executantes CAT para o vendedor (``CEBS'') em outubro 2024. A mudança de regra proposta está disponível no site do Bolsa em www.nyse.com, no escritório principal do Bolsa e na Sala de Referência Pública da Comissão. -------------------------------------------------------------------------------------------- \ 3 \ Um ``Membro da Indústria'' é definido como ``um membro de uma bolsa nacional de valores mobiliários ou de uma associação nacional de valores mobiliários''. Veja a Regra NYSE 6810 (u). Veja também a Seção 1.1 do Plano CAT NMS. A menos que especificado em contrário, os termos mayúsculados usados neste arquivo de regra são definidos como definido no Plano CAT NMS e/ ou na Regra de Conformidade do CAT. Ver a regra de NYSE 6810. \ 4 \ O termo ``CAT LLC'' pode ser usado para se referir a Trilha de Auditoria Consolidada, LLC ou CAT NMS, LLC, dependendo do contexto. --------------------------------------------------------------------------------------------------------.

II. Declaração da organização autorreguladora sobre o propósito e a base legal para a alteração da regra proposta Em seu arquivo com a Comissão, o Exchange incluiu declarações sobre o propósito e a base para a alteração da regra proposta e discutiu quaisquer comentários que recebeu sobre a alteração da regra proposta. O texto dessas instruções pode ser examinado nos locais especificados no Item IV abaixo. O intercâmbio preparou resumos, definidos nas seções A, B e C abaixo, dos aspectos mais significativos dessas declarações.

A. Declaração da organização autorreguladora sobre o propósito e a base legal para a alteração da regra proposta.

1. Propósito em Julho 11, 2012, a Comissão adotou a Regra 613 do Regulamento NMS, que exigia que as organizações autorreguladoras (``SROs'') submetêssem um plano de sistema nacional de mercado (``NMS'') para criar, implementar e manter uma trilha de auditoria consolidada que capturaria informações de eventos do cliente e encomendaria pedidos em títulos NMS em todos os mercados, desde o momento do início da ordem até o encaminhamento, cancelamento, modificação ou execução.\ 5 \ Em Novembro 15, 2016, a Comissão aprovou o Plano CAT NMS.\ 6 \ Sob o Plano CAT NMS, o Comitê de Operação tem a discrição de estabelecer o financiamento para o CAT LLC para operar o CAT, incluindo estabelecer taxas para os membros da indústria a serem avaliados pelo CAT LLC que seria implementado em nome do CAT LLC pelos Participantes.\ 7 \ O Comitê de Operações adotou um modelo de financiamento revisto para financiar o CAT (``Modelo de Financiamento CAT''). Em setembro 6, 2023, a Comissão aprovou o Modelo de Financiamento do CAT, após concluir que o modelo era razoável e que satisfaz os requisitos da Seção 11 A da Lei e Regra de Troca 608 em seguida.\ 8 \ ---------------------------------------------------------------------------.

\ 5 \ Lei de Troca de Valores Rel. Não. 67457 (Julho) 18, 2012 ), 77 FR 45721 (Ago. 1, 2012 ) (``Regra 613 Adotando a Release''). \ 6 \ Lei de Troca de Valores Rel. Não. 79318 (Nov. 15, 2016 ), 81 FR 84696 (Nov. 23, 2016 ) (``Ordem de aprovação do plano NMS''). \ 7 Seção \ 11.1 (b) do CAT NMS P.